08

2022

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创新内控测评工作方式方法


      面对严峻的疫情发展形势,现代财富创新内控审计的工作方式方法,将原计划赴上海贸易子公司的内控测评工作,改为线上进行。

      本次线上测评方式主要为现代财富内控测评人员、聘请的第三方测评机构与被测评单位共同建立微信沟通群,线上进行抽样检测,并直接就相关问题展开沟通与讨论。本次内控测评工作,重点关注资金收支、预算执行、合同管理、业务流程、人事管理、印章管理等涉及的相关制度和内部流程。

      内控测评对于公司管理意义重大,能进一步提高公司经营管理的主观能动性,强化底线思维和内部控制,从源头防范和控制风险。具体来说,一是补短板,公司在快速发展和外部环境趋严的背景下,可以通过测评结果发现存在的短板和问题,再全力补齐各业务领域的短板;二是建制度,通过测评进一步规范各项业务流程,对于业务的开展做到“制度先行”;三是抓落实,公司将及时、动态地将内控测评中缺陷问题立行立改,长期坚持。

      通过本次创新工作方式,现代财富已如期完成了对上海贸易子公司2021年的内控测评工作。